Семинар пройдет 24 января с 10.00 до 14.00 в Москве по адресу Чистопрудный бульвар, д.5, Большой зал

В ходе семинара «Организация работы по ПОД/ФТ на инвестиционной платформе» будут рассмотрены вопросы:
1. Какие нормативные документы и должностные лица должны быть сформированы для выполнения требований 259-ФЗ и 115-ФЗ.
2. Что должно быть отражено в нормативных документах.
3. Как следует распределить функции и полномочия между подразделениями/сотрудниками (например, линейный менеджер по работе с клиентами, и главный бухгалтер являются сотрудниками, работающими в рамках ПОД/ФТ, но у них разный функционал, поэтому они закрывают разные аспекты ПОД/ФТ; иные ситуации и аспекты).
4. Что должно быть (функционал, приказы, нормативные документы) у "ответственного за ПОД/ФТ" в операторе инвестиционной платформе (т.е., достаточно ли одного или требуется подразделение, в последнем случае - что еще у подразделения должно быть). Какие квалификационные требования к "ответственному специалисту"/сотрудникам подразделения?
5. Какие отчеты и с какой регулярностью необходимо готовить. Какие каналы передачи данных.  
6. Какие и каким сотрудникам требуется проводить регулярные обучения/тестирования? Где и в каком виде должны храниться результаты, подтверждающие прохождение обучения/тестирования.
7. Каковы особенности построения работы по ПОД/ФТ у операторов инвестиционных платформ как у финансовых некредитных организаций, в том числе каковы особенности проведения идентификации с учётом особенностей платформ (с учётом того, что лично встречаться с инвестором/заемщиком, как правило, платформы не могут - какие и как получать документы, заполнять анкеты, какую информацию требовать и как её подтверждать, и т.д.).
Будет возможность задать иные вопросы, связанные с построением системы ПОД/ФТ для операторов инвестиционных платформ.

Участие в семинаре платное, стоимость составляет:
1 человек от организации - 15 тыс. рублей;
2 человека - 25 тыс. рублей;
3 человека - 35 тыс. рублей;
4 и более человека - 10 тыс.рублей с одного слушателя.

Проезд: м. Чистые пруды (5-7 минут от метро, выход в сторону бульвара, далее за посольство Республики Казахстан), Чистопрудный бульвар, д. 5, вход с торца здания, через кафе Andy’s Friends.

Для участия необходимо подписать договор в 2 экз. и оплатить стоимость за соответствующее количество слушателей.

Ссылка на договор:
 https://drive.google.com/file/d/1Pm4lTbL96HFvHpKRyW1lfx-N2aISECuV/view?usp=sharing

Контактные лица: Прохоров Роман Анатольевич, 7 499 550 27 44, info@afii.ru
Контактное лицо от Ассоциации операторов инвестиционных платформ – Олейников Владислав Юрьевич, 7 916 868 46 31, info@rus-crowd.ru