Lista de chequeo para implementación SARLAFT.
El propósito de esta lista de chequeo es validar el estado de implementación del SARLAFT 2.0, de acuerdo con la Circular Externa  Nº 20240000245.  La información recolectada será tratada únicamente con fines de entregar un diagnóstico preliminar a la organización.
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1. Nombre Empresa *
2. Nit Empresa *
3. Número de empleados Empresa *
4. Nombre Oficial de Cumplimiento/Responsable de Cumplimiento *
5. Correo electrónico de Oficial de Cumplimiento/Responsable *
6. Ingresos totales de la empresa (al corte del último año): *
7. Activos totales de la empresa (al corte del último año) *
8. ¿Se cuenta con una política de prevención del riesgo LA/FT/FP aprobada por Máximo órgano social que oriente la actuación de los empleados ? *
9. ¿Se realiza segmentación por factores de riesgos LA/FT/FP? *
10. Se cuenta con una matriz de riesgos de LA/FT/FP? *
11. ¿Se cuenta con un manual de procedimientos SARLAFT? *
12. ¿Los funcionarios de su organización cuenta con conocimientos en gestión del riesgo LA/FT/FPADM? *
13. ¿Se cuenta con un medio establecido para reportar operaciones inusuales o sospechosas? *
14. ¿Se han realizado reportes de operaciones sospechosas o reportes de ausencia de operaciones sospechosas, ante la UIAF? *
15. ¿Se cuenta con un Oficial de Cumplimiento designado por máximo órgano social? *
16. ¿Se cuenta con un Código de Ética y Conducta LA/FT/FP? *
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